交易体系之风险控制资金管理交易策略

交易市场中，不懂得资金管理的有几种人：

一、初学者，刚刚开始做交易的人。

二、操盘手，属于从不为钱发愁的，也从来没有属于自己的资金。

三、一直没有渡过技术分析关的输家，他们入行多年，但是一直沉浸在技术分析的K线、指标中无法自拔。

交易者开始步入稳定成熟期的标志是重视资金管理，这是交易境界的升华，我们可以看到凡是赢家都在执行着严格的资金管理制度，而输家总在随意、任性、意识流的、随心所欲为杀进杀出，而忙活不停。

一、初学者的交易资金是需要掩体的

说到掩体，大家很容易联想到危险、战争。由于初学者控制情绪、把握交易节奏的能力很差，极容易做出冲动型、报复型的交易操作，所以应该把开仓外的多余资金放到“掩体”里深藏起来。所谓掩体就是远离市场的安全账户中，应该是不相关联、转账不方便的他行账户。

我们都知道弹药库要建在远离硝烟战火的安全地带，建仓外的资金要放在交易系统之外，不然很容易被“引爆”。如果行情不利止损出局后，要学会冷静下来，寻找、总结原因，再选择更稳妥的时机，而不是马上的投入交易。

初学者逐步成熟后，情绪化交易没有了，恐惧、贪婪负面情绪得到控制，账户资金也就有了一份保障。

二、为了资金的安全，付出什么代价也值得

我们看到武器最为先进、杀伤力最强的美国士兵，一套行头装备也要几十万美金，而其最核心、最值钱的部分不是武器，是自身的防御系统，只有自身安全了，才可以使用好了先进的进攻武器。交易者也是如此，他们参与的是金钱的战争，残酷程度不亚于炮火硝烟的真枪实弹。

你只要建仓出击、只要暴露资金，就会有风险，交易者保证资金安全是第一位的，为了交易所冒风险应该和盈利、自我承受能力相当，决不去冒自己不愿承受、很难承受的风险。

交易各个品种的风险系数是不一样的，交易者找到适合自己交易的品种也是大有名堂，交易品种走势、波段必须和自己的交易系统、生理节奏、神经类型、自身性格贴近、合拍。

三、市场交易就是枪林弹雨，但要学会打小战役

有人认为，市场交易残酷程度甚于枪林弹雨、血雨腥风、真刀真枪的战争，因为市场不给你纠正错误的任何警示和机会，我们交易者要想生存下来，自己要学会每次交易都给下一次、下十次、乃至下几十次留有同等的交易机会。

避免全仓杀入后被半仓腰斩出局了或者爆仓出局，成为被市场缅怀的“烈士”了；也不要一下交易了一百手合约，赔得下一次只能交易五十手了。要知道一个交易者在损失50%之后，在失魂落魄的情形下，想要翻本可能性几乎是零，绝大多数是几经挣扎之后就悄无声息的倒下了。

所以大家要懂得资金管理，先学会打小战役，拿出2%的本金布局建仓，赚了当然好，赔了也不过就损失2%，几乎可以算是毫发无伤。调整好了状态、交易频率，充满信心的再投入下一次交易。

慢慢状态稳定了，再学着打规模稍大的战役，这样循序渐进的进步提高，而不是一上来就打“不是我死、就是你亡”的歼灭战。技术分析说到底是一个概率问题，行情也是，所以必须为自己增加更多的交易次数，而不是毕其功于一役，以交易为生、市场赢家之所以赚钱，就在于他们能争取到无限多的交易次数和机会。

四、交易者要懂得“舍得”和放弃

交易者要懂得舍得和放弃，要想做到这两点就必须学会资金管理，你用全部资金建仓被腰斩出局，你一定捶胸顿足的懊悔不已，这种情况，谁也做不到“舍得”，而你用2%建仓被腰斩，你肯定不动声色、泰然处之。

行情也是如此，不是每次律动都是属于你的机会，准确地说，绝大多数律动和你没有关系，成功的交易者都有自己独特的交易形态，这种形态出现的频率、时机各不相同，但是形态和他自身的性格、频率、心理格式是完全吻合的。

他们就一直耐心的、守株待兔一般的等待、守候，当属于他们所能掌控的形态出现后，机会就来了，他们就果断出击，把握住属于自己的行情。当然成功率也不是100%，有的只有70%，但是他们可以据此盈利，以交易为生的存活下来。

五、技术分析重要，资金管理也重要

有一个入行十年的交易者和我讲：”我在看着技术图形，机会一到，我就依靠技术分析全仓的进入。”我听后对他说，你所信奉的技术分析是不是和别人的不一样，你不要把技术分析“累着”啦。他说：”怎么了？“我和他讲，全仓、半仓进入，乃至观望是交易策略问题，不属于技术分析范畴。你全仓进入是你的交易策略决定的，不是依据技术分析，技术分析压根没有这个职能。”

我们的交易者经常犯常识性的逻辑错误，在这种认知状态下所做交易是混乱的，不可能成功的。技术分析在交易中不是万能的，而赢家和输家的根本区别主要在交易策略，包括风险控制、资金管理，只是沉迷于技术分析的不成熟交易者，尚没有认知到交易最终取决于风险控制、资金管理等交易策略这样的深度而已。

交易能够贯彻到资金管理层面的，毫无疑问会是赢家，重视了资金管理是交易者水平和交易境界的升华的表现。

俺是初学者

我是一直没有渡过技术分析关的输家

技术分析重要，资金管理也重要