建议交易员看的4本书

写这篇文章前，我坐在书桌前思考了很久，回想自己过去这些年，看了有上百本书，到底哪些是真正有价值的，哪些又浪费了自己的时间的。

如果我想分享几本我认为对交易最有帮助的书，我应该分享哪几本？

自己在脑海里过了很多遍，也挑选了很多遍，在我交易的不同阶段，很多书都给予我很大的启发，它们有的帮助我提高了技术水平，有的提升了我的思想境界。

所以今天，我就自己过去的交易经历，分享4本我觉得特别值得一读的书。

它们中有技术类，有思想类，都是我反复读过多遍的书籍，我也会将书中的精华内容做一些总结分享，也建议你们亲自去读一读原著。

1：《蒙田随笔》

这本书可能很多人都没有听说过，这是一本哲学类书籍，作者是一位法国的思想家蒙田。

他在37岁继承了父亲的蒙田庄园后，就过起了隐退的生活，可以这样来总结他的一生：几乎没有怎么工作过，全用来思考人生了。

他用智者的眼光谈论了自己对大千世界众生相的思考，其中的一些理论我觉得很有意思，揭露了人性非常透彻的一面。

其中有一篇随笔叫《论恐惧》。

“恐怖，把智慧从我的内心里赶走了”。

在书的这一段里，讲了很多恐怖的例子。有人因为恐惧僵死在战场的阵地上，因为恐惧而犯错发狂的例子就更多了，“恐怖它的锋锐超过了一切情操”。

有过交易经历的人都感受过“恐惧”的情绪，比如害怕止损，害怕盈利回撤，害怕开仓等等。

恐惧这种情绪是与生俱来的，因为在交易中你会面对很多未知，就必然会伴随整个交易过程，而且恐惧这种情绪很强大，你再怎么样都无法完全战胜。

就像我，已经做了10多年的交易，依然会有担忧和恐惧的情绪，只不过会比平常人要微量一些。

既然恐惧这种情绪是无法战胜的，我们要做的就是，在交易中尽量避免去挑战恐怖。

怎么理解这句话呢？

通过大量的练习，对交易技术的精进，对长期整体行情的深度了解，尽可能消除对交易的未知，你了解得越多，恐惧的情绪就会越淡。

你把风险控制得越好，你的恐惧情绪也会越淡。

我们不去挑战它，也不去消除它，不去跟它对着干，而是去顺应它，理解它，就可以与它和平共处，成为你交易的一部分。

“冲动的时候，是情绪在指挥，在说话，而不是我们自己”。

“发怒最易导致判断失误，用情绪的眼光看错误，错误就会被扩大，这跟雾里看物是一个道理”。

在《蒙田随笔》里，讲了很多对情绪的看法，也包括了发怒。

当你处在一个发怒的状态下，基本上就会丧失所有理智，所有的情绪就会被无限放大。简单一点说，发怒的时候已经没有脑子了。

在这种状态下做出的交易，错误的概率极高，并且错误还会被无限放大。

所以在交易中，拥有一份稳定的情绪非常重要。

“一个人不对自己的一生确定一个大致的目标，就不可能有条有理地安排自己的个别行动，一个人在头脑里没有一个总体形状，就不能把散片拼凑一起”。

其实做交易跟其他的营生也很像，需要有一定的目标，也需要有一定的过程，它绝不是一蹴而就的。

并且要记住一个点，来得越快的东西，如果是超出你的能力范围之外，它会以更快的速度消失在你的眼前。

很多人在对交易了解得不深的时候，都会有大把盈利的经历，或者是阶段性大幅盈利的经历。这些盈利更多是来自于运气，而不是来自于交易能力，在后来的交易历程里，它都会以各种方式归还于市场，甚至透支自己的投入，这点也是我曾经交易失败感触最深的一点。

一开始交易都是接触到零零散散的交易信息，看到的也只是行情的冰山一角，曾经以为这些散片就是冰山的全貌，所以在撞到冰山的时候，才会猝不及防。

所以在了解一个事物整体之前，不要妄下结论，也不要全情投入，而是多了解，多做计划，制定目标，在一点一点揭开全貌之后，再果断下手，成功的概率会高很多。

在这本书中，引人深思的内容太多了，我就不一一列举了。

其实交易是一个很简单，又很复杂的东西。交易者都将目光看向别人，朝向外求索，寻找交易成功的标准，但少有人会将目光对着自己，反思自己，反思人性中根深蒂固的弱点，反思自己是否付出了努力，是否真的有能力做到成功。

很多人会觉得哲学类书籍读起来很枯燥，但其实整本书的行文非常随意流畅。读这本书的时候，我感觉我不是在看书，而是在跟蒙田交谈。

从这位智者的身上，我看到了人性的影子，也看到了自己曾经在交易中的窘态，感慨万千。

我不是想把交易拔高到哲学的层面，但不可否认，做好交易确实需要人生的智慧，而智慧来自于你人生的阅历，对过去的总结，对自己的反思。

2：《以交易为生》

《以交易为生》书中的内容包括交易的常识，交易心理，交易的纪律性，交易工具和系统，风险控制和交易管理，其中一大部分内容是侧重交易心理。

因为作者亚历山大·埃尔德他初始的职业是精神病医生，书中谈论交易心理的角度完全不同，这也是非常有趣的一个点。

他曾经治疗过很多酗酒者，帮助他们戒酒，他发现酗酒者的心理，同交易者的亏损心理非常相似。在帮助酗酒者戒酒的过程中，他发现这些方法也适用于交易者，内容比较多，感兴趣的可以自己去看一看原著。

今天这个部分我是打算重点说一下他的一个技术方法：三重滤网交易系统。

因为这个系统没有什么高大上的理论，而是非常简单，实用，也很有效果，所以我就重点说一下这个技术。

这个三重滤网就是指三个时间周期。

第一步：选择你要交易的主要周期作为中期，选定主要的周期之后，再选更大时间级别做长期，最后选一个小周期作为短期。

第二步：从长期的k线图表上找大的趋势，趋势确立之后，选择中期趋势和长期趋势相反的时候，准备进场，从短期的k线图表上找进场信号，止损在中期，出场在长期。

用图片简单演示一下，方便大家理解。

第一步，长期确认方向，等待中期走出相反趋势。

图中是欧元兑美元的k线，图左侧是日线级别的，k线右侧是1小时级别的k线，左侧日线级别行情经过连续下跌之后，收线上破了下降的趋势线，确立趋势为多头。

右侧1小时级别，行情连续上涨，形成一波完整的多头趋势，连接一条上升趋势线，如果行情下破了趋势线，可以判断1小时级别转为空头，行情转空之后，在15分钟寻找机会进场，我们看后续的走势。

图中左侧是欧元兑美元1小时级别的k线，图中右侧是欧元兑美元15分钟级别的k线图。

左侧1小时级别回调过程中，下破了上升趋势线，1小时级别由多转空，行情震荡下跌。

在下跌的过程中，将图表切换到右侧15分钟，画一条15分钟下降趋势线，15分钟行情上破下降趋势线后，确认15分钟趋势转多头，多单进场，止损设置在下方的低点（中期回调的最低点）。

15分钟进场时，因为级别跨度大，为了追求稳定性，这里选择比较稳健的收线破位趋势线再进场。

出场看长线，大家继续看图片。

图中是欧元对美元日线级别k线图，订单进场之后，日线级别连续三天收出大阳线上涨。

上面是三重滤网交易系统的简单演示，大家可以使用自己熟练使用的指标，选择适合自己的周期去尝试，还是老规矩，先复盘测试确认有效后，再实战。

3：《趋势交易法》

《趋势交易法》书中用道氏理论对趋势进行了更细致的定义，并以此建立了交易系统。

书中有很多基础的技术讲解，比如趋势线，拐点线，分界点A等等。也有较复杂的，比如对波浪理论和k线技术提出了新的观点，书中也有大量的实战案例讲解，我觉得这本书比较全面，对交易系统的理解也比较透彻。

我并不推荐大家去学习非常复杂的波浪理论，内容很生涩难懂，而且学会之后，对交易的帮助和意义并不大。

反而最基础的k线理论，趋势线怎么画，拐点线怎么画，分界点A怎么找，这些容易学会，简单且实用，只要能够灵活运用，交易的效果绝不会差。

这本书的技术方法很值得学习，但也有自己的问题。

现在《趋势交易法》已经出到了第3版，之前的版本内容更简单，主要讲解三种做趋势交易的方法：

一种是跟随着趋势线做追踪趋势的交易，一种是跟随着通道线做追踪趋势的交易，一种是用趋势线通道线和分界点A来筛选趋势进行交易。

我看完书中内容，选择了第一种趋势线破位上多下空，去做追踪趋势的交易，方式很简单，但有点过于粗暴。

为什么这么说呢？因为我在实战执行中遇到了问题。

1：画趋势线标准不明确，实战中会越画越小。

书中虽然对画趋势线有比较明确的定义，但依然存在模糊的地带。

实战中盯盘时间越久，越容易关注行情变化的细节高低点，画趋势线的时候就会越画越小，连接行情变化的小高点。

趋势线越画越激进，交易频率越来越高，而且技术上的问题也会影响交易的信心，最后这种技术执行不下去了（这种方式执行难度大，需要非常丰富的经验，把握节奏）。

2：这种方法的技术标准太简单，交易中连错率太高，执行的心理压力太大。

遇到震荡的行情里会左右挨耳光，连续止损，连错3次就急了，连错5次就恼了，连错7次就怒了，连错10次就疯了，最后根本执行不了（这需要我们有一个强大的内心，但这种方式对心理挑战太大了）。

这本书大部分的技术理论都很值得学习，但没有考虑到交易系统细节分类明确的问题，留下了很多主观模糊地带，可能会导致交易系统难以长期执行。

当然，我们决不能否认这本书的价值，里头很多交易的基础知识和交易理念讲得都非常清楚实在，值得一读。

技术方面，我建议你们可以重点读一下第四章k线理论，第五章趋势线，第六章拐点线，第七章分界点A，以及第九章趋势交易法模型。

4：《黑天鹅》

这本书相信很多朋友都比较熟悉，我今天就不讲太多书中的内容了，就讲讲我对这本书内容的理解：这本书向我们描述了一个我们认知之外，却又是非常真实而残酷的现实世界。

交易的世界是极端斯坦。

书中有两个重要的知识点：平均斯坦和极端斯坦。

平均斯坦是指当样本的数量足够多时，一个个例是不会对整体产生重要的影响。

比如说人的平均身高，平均寿命，平均智商，都属于平均斯坦。你一个人高一点矮一点，并不会对人类的平均身高产生影响。

而极端斯坦是指，个体对整体产生了不成比例的影响。

例如财富的分配，富豪和穷人之间有万亿倍的差距。比如今年马斯克在成为世界首富时，资产总额为1871亿美元，而非洲贫穷国家人均GDP还不足1千美元。

那么我们交易的世界属于极端斯坦，对我们交易者而言意味着什么呢？

在所有的交易者中，盈亏比例的分配是极不均匀的，只有很少数的人最终能够获利，多数人只能成为炮灰。

现实世界给人们不停灌输人人生而平等的理念，老师也告诉我们要努力拼搏，勤奋才能成功。但在交易的世界里，因为交易者掌握的资源不同，了解的市场信息不同，资金量不同，都会在交易中形成不公平，而这种不公平也并非努力拼搏和勤奋可以弥补的。

交易想实现盈利，必须要技术、认知、心理同步提高，如果只是单纯地钻研其中一方，再怎么勤奋学习都还是可能在市场中亏损。

当然，如果交易的禁锢一旦被冲破，取得成功的收入也是非常有突破性的，这也是交易的魅力所在。交易的两面都很突出，需要我们自己有所取舍。

同时，开始交易对自己而言，可能也是一个黑天鹅事件。

不可预知，突发的黑天鹅事件会对社会和历史的进步产生重大影响，而人生中的突发事件，也会对我们的人生走向形成重大的影响，就比如参加高风险的交易。

对我而言，进入交易这行就是我人生的黑天鹅事件。

在酒局上的一面之缘，从一个人口里了解到了交易这件事，从此我就深陷之中，开始了十几年的交易人生，我的人生轨迹也从此改变了方向。

我曾经不知道自己进入了一个极端斯坦的世界，觉得自己无所不能，所以才经历了严重的亏损，陷入人生低谷，经过了万般挣扎在走到了今天。

如果问我想不想再经历一次？可能我的答案是，宁愿去做生意，也不想再吃交易的苦了，因为太反人性了。

所以啊，我希望大家在开始交易之前，都要做最坏的打算，想想万一交易成为了你人生中的黑天鹅，自己是否能承受得住，再开始所谓的交易生涯。

所以不管你处在交易的哪个阶段，我都建议可以读一读这本《黑天鹅》，会对交易中的风险有更深刻的理解，也会对自己的人生有更清晰的想法。

今天我就先聊到这里，思绪有一点散乱，不过确实是自己的真实所想，我就用《蒙田随笔》中的一句话结束今天的内容吧：

“我有两个忠实的助手，一个是我的耐心，另一个就是我的双手”——《蒙田随笔》。